在梳理公募基金2024年年报时，《财中社》发现不少公募持牌机构及其高级管理人员在2024年收到了监管机构开出的监管函和警示函股票配资通，意味着公募持牌机构在合规风控业务上任重道远。
下面以工银瑞信为例。
报告显示，2024年7月8日，工银瑞信收到证监会北京局的监管函，原因是“个别规定及制度未严格执行”，具体措施是“责令改正并暂停办理相关业务行政监管措施”，这次被监管的主体是基金管理人工银瑞信本身。
两个月后，于9月5日，证监会北京局又开出一张《警示函》，不过，这次被警示的是工银瑞信的高级管理人员，原因还是“个别规定及制度未严格执行”。
工银瑞信在报告中表示：“公司已完成整改。公司所有业务均正常开展。”
然而，从历史公告来看，工银瑞信所谓的“完成整改”，可能只是一时之事，并未根除病灶。
展开剩余56%事实上，2023年8月，工银瑞信也曾收到过证监会北京局的《警示函》，原因是“信息披露差错”。事后，公司也曾表示：“公司已完成整改。公司所有业务均正常开展。”
如果真如其所说“已完成整改”，“所有业务均正常开展”，何来2024年又收到监管机构的监管函，而且是两份？
公开资料显示，作为上述监管的主体，工银瑞信成立于2005年，其中工商银行持股80%，瑞信信贷银行股份公司持股20%。
根据Wind资讯，截至2024年底，工银瑞信非货规模4019亿元，在公募持牌机构排在第13位，同比下降2个位次。
另据东方财富Choice终端，同期，工银瑞信旗下主动权益（普通股票型+混合型）产品份额规模合计952亿份，同比缩水141亿份，降幅为10.82%。
从人事变动上看，工银瑞信董事长郭特华于2020年9月离任后不久，总经理王海璐于2021年1月离任。其后，于2021年2月，赵桂才被任命为工银瑞信董事长，7月，高翀被任命为总经理，工银瑞信进入一个新的时代。
根据公司发布的最新产品资料股票配资通，工银瑞信投委会成员有11名成员，高翀为主任，成员有朱碧艳、李剑峰、欧阳凯、修世宇、林念、焦文龙、赵志源、谷衡、杜洋、赵蓓。
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